Recursos para el trabajo diario del compliance

• Interpol

  Notificaciones rojas

  Personas buscadas por las autoridades de sus países para su extradición.

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• Banco Mundial

  Firmas inhabilitadas

  Empresas y personas sancionadas por el Banco Mundial para contratar en sus proyectos.

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• UIAF

  Unidad de Información y Análisis Financiero

  Unidad de inteligencia financiera de Colombia, dedicada a la prevención del lavado de activos.

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• Europol

  EU Most Wanted

  Fugitivos más buscados por los países de la Unión Europea.

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• Lista Clinton / OFAC

  Búsqueda de sanciones

  Personas y entidades sancionadas por la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Tesoro de EE. UU.

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• FBI

  Buró Federal de Investigaciones

  Los más buscados, alertas y avisos de la agencia federal de EE. UU.

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• ONU

  Lista consolidada del Consejo de Seguridad

  Personas y entidades sujetas a sanciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.

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• Departamento de Estado de EE. UU.

  Organizaciones terroristas extranjeras

  Listado oficial de organizaciones designadas como terroristas por EE. UU.

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• DEA

  Fugitivos

  Personas buscadas por la Administración para el Control de Drogas de EE. UU.

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• BID

  Empresas y personas sancionadas

  Sanciones del Banco Interamericano de Desarrollo a firmas e individuos.

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• Recompensas Perú

  Programa de recompensas

  Personas buscadas por la justicia peruana y recompensas ofrecidas por el Estado.

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• Google Noticias

  Búsqueda en prensa

  Noticias recientes para completar la revisión de antecedentes de una persona o empresa.

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Anticorrupción y antisoborno

• ONU, OCDE y Banco Mundial · 2013

  Manual para empresas: ética, anticorrupción y elementos de cumplimiento

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• Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito · 2013

  Programa anticorrupción de ética y cumplimiento para las empresas: guía práctica

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• Grupo Banco Mundial · 2007Inglés

  Integrity Compliance Guidelines

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• Departamento de Justicia y Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU.

  Guía de referencia sobre el U.S. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)

  S. Foreign Corrupt Practices Act" es un recurso que nos permite comprender las regulaciones que rigen la conducta de empresas e individuos estadounidenses en sus actividades internacionales.

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• Departamento de Justicia y Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. · 2020

  Guía de recursos de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EE. UU., 2.ª edición (1.ª parte)

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• Departamento de Justicia y Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. · 2020

  Guía de recursos de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EE. UU., 2.ª edición (2.ª parte)

  Abrir el PDF de Guía de recursos de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EE. UU., 2.ª edición (2.ª parte)(8,2 MB) (se abre en una pestaña nueva)

• Departamento de Justicia de EE. UU. · 2019Inglés

  Política del Departamento de Justicia sobre procesos e investigaciones de violaciones de la FCPA (Justice Manual)

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• Ministerio de Justicia del Reino Unido · 2010Inglés

  Guía de orientación para la implementación de gestión antisoborno según la Ley Antisoborno del Reino Unido

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• USAID y PNUD · 2021

  Buenas prácticas para la prevención, el combate a la corrupción y promoción de la integridad en MIPYMES en México

  El documento destaca la importancia de promover la integridad en las MIPYMES como un eje central para combatir la corrupción y fortalecer el desarrollo empresarial. A través de una serie de pasos prácticos, se proporciona a las empresas un marco para implementar modelos de compliance efectivos y adaptados a su tamaño y sector.

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• Transparencia Internacional · 2017

  Guía práctica de autodiagnóstico y reporting en cumplimiento, buen gobierno corporativo y prevención de la corrupción

  Abrir el PDF de Guía práctica de autodiagnóstico y reporting en cumplimiento, buen gobierno corporativo y prevención de la corrupción(677 KB) (se abre en una pestaña nueva)

Modelos de compliance y su evaluación

• Departamento de Justicia de EE. UU. · 2020

  Guía para evaluar la eficacia de los modelos de compliance corporativo

  El documento del Departamento de Justicia de los Estados Unidos ofrece una guía completa para la evaluación de los modelos de compliance corporativo en las empresas. Este análisis es clave para que los fiscales determinen la eficacia de dichos modelos en el momento en que se cometió una infracción, así como al tomar decisiones sobre posibles sanciones o acuerdos.

  Abrir el PDF de Guía para evaluar la eficacia de los modelos de compliance corporativo(2,1 MB) (se abre en una pestaña nueva)

• Departamento de Justicia de EE. UU. · 2015Inglés

  Principios de procesamiento judicial para organizaciones empresariales (Justice Manual 9-28.000)

  Abrir el PDF de Principios de procesamiento judicial para organizaciones empresariales (Justice Manual 9-28.000)(2,7 MB) (se abre en una pestaña nueva)

• COSO · 2020Inglés

  Compliance Risk Management: Applying the COSO ERM Framework

  Abrir el PDF de Compliance Risk Management: Applying the COSO ERM Framework(6,8 MB) (se abre en una pestaña nueva)

• Consejo Australiano de NormasInglés

  Estándar Australiano AS 3806: principios y directrices sobre compliance

  Abrir el PDF de Estándar Australiano AS 3806: principios y directrices sobre compliance(2,7 MB) (se abre en una pestaña nueva)

• World Compliance Association · 2019

  Guía de implementación de compliance para pymes: manual práctico

  Abrir el PDF de Guía de implementación de compliance para pymes: manual práctico(1,5 MB) (se abre en una pestaña nueva)

• Asociación Española de Compliance · 2017

  Libro blanco sobre la función de compliance

  Abrir el PDF de Libro blanco sobre la función de compliance(630 KB) (se abre en una pestaña nueva)

• Instituto de Oficiales de Cumplimiento (España) · 2020

  Guía práctica de compliance para pymes

  Abrir el PDF de Guía práctica de compliance para pymes(912 KB) (se abre en una pestaña nueva)

• Ministerio de Justicia y Derechos Humanos de Argentina · 2019

  Guía complementaria para la implementación de programas de integridad en pymes

  Abrir el PDF de Guía complementaria para la implementación de programas de integridad en pymes(811 KB) (se abre en una pestaña nueva)

• USAID y PNUD · 2021

  Cómo elaborar un código de conducta para MIPYMES en México

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• Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno de Chile · 2016

  Elementos básicos para modelos de prevención de delitos en empresas públicas (Documento técnico 78)

  Abrir el PDF de Elementos básicos para modelos de prevención de delitos en empresas públicas (Documento técnico 78)(916 KB) (se abre en una pestaña nueva)

• Fiscalía General del Estado de España · 2016

  Circular 1/2016 sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas

  Abrir el PDF de Circular 1/2016 sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas(1,4 MB) (se abre en una pestaña nueva)

Debida diligencia

• OCDE · 2018

  Guía de la OCDE de debida diligencia para una conducta empresarial responsable

  La Guía de la OCDE sobre Debida Diligencia para una Conducta Empresarial Responsable es un recurso esencial para las empresas que buscan gestionar adecuadamente los riesgos asociados a sus operaciones y relaciones comerciales. El documento subraya que la debida diligencia es un proceso continuo y dinámico, cuyo principal objetivo es prevenir y mitigar los impactos negativos que las actividades empresariales pueden tener en los derechos humanos, el medio ambiente, la corrupción y otras áreas clave.

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Libre competencia

• Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (España) · 2020

  Guía de compliance en libre competencia

  La Guía de Compliance en Libre Competencia, elaborada por la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC) de España, es un documento clave que proporciona a las empresas un marco integral para diseñar, implementar y mantener modelos de compliance orientados a prevenir, detectar y gestionar riesgos asociados a prácticas anticompetitivas. Resalta la importancia de la implicación activa de la alta dirección, la formación continua y específica para empleados, y la adopción de herramientas como mapas de riesgos, canales de denuncia y protocolos internos que refuercen una cultura organizacional basada en la ética y la transparencia.

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• OCDE · 2021

  Programas de cumplimiento con el derecho de la competencia

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Protección de datos y canal de denuncias

• ABANLEX para ESET

  Guía sobre el Reglamento General de Protección de Datos (UE)

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• Parlamento Europeo y Consejo de la UE · 2016

  Reglamento (UE) 2016/679 relativo a la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales

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• Parlamento Europeo y Consejo de la UE · 2019

  Directiva (UE) 2019/1937 relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión

  Abrir el PDF de Directiva (UE) 2019/1937 relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión(1,8 MB) (se abre en una pestaña nueva)