Publicaciones de compliance
60 publicaciones con ideas, marcos y casos de quienes ejercen la función de cumplimiento en América Latina.
60 publicaciones, de la más reciente a la más antigua
- Artículos3 min de lectura
Protección de datos personales en el sector financiero colombiano
Colombia llega a 2026 en una encrucijada decisiva. A un calendario electoral de alta intensidad se suma la expansión acelerada de modelos económicos basados en datos…
- Publicaciones5 min de lectura
Oficial de Cumplimiento y Compliance Officer: Diferencias estructurales
En la última década, el compliance ha dejado de ser una función de control para convertirse en un elemento estructural del gobierno corporativo. Sin embargo, este avance no…
- Publicaciones5 min de lectura
Neobancos y Bancos Digitales: lo que todos deberíamos saber
Durante más de 14 años he trabajado en la banca tradicional y he visto de cerca cómo el sector ha cambiado. Pasamos de las colas en ventanilla y los formularios en papel a…
- Publicaciones4 min de lectura
¿Programa de Cumplimiento o Sistema de Gestión de Compliance?
Programa de cumplimiento y sistema de gestión de compliance son conceptos relacionados, pero fundamentalmente distintos en alcance, enfoque y funcionalidad. Aunque ambos…
- Publicaciones6 min de lectura
Cómo Asegurar un Compliance Eficaz en la Cadena de Suministro: Gestión de Terceros y Mitigación de Riesgos
La gestión de compliance en la cadena de suministro es una necesidad crítica. Las empresas no solo deben preocuparse por lo que ocurre dentro de sus estructuras, sino también…
- Publicaciones5 min de lectura
¿Por qué no deberías implementar un canal de denuncias?
El título puede parecer contradictorio al principio, pero la pregunta encierra una verdad incómoda para muchas empresas: ¿realmente tu organización está preparada para…
- Publicaciones8 min de lectura
¿Es lo mismo un Código de Ética que un Código de Conducta?
Los Códigos de Conducta y de Ética son pilares fundamentales en la construcción y mantenimiento de una cultura organizacional basada en la integridad y la responsabilidad. Si…
- Publicaciones6 min de lectura
Cómo generar ventajas competitivas y aportar valor a través del compliance
El compliance ha evolucionado de ser una mera herramienta regulatoria a convertirse en un componente estratégico esencial. Hoy en día, las empresas que integran el compliance…
- Publicaciones5 min de lectura
¿Qué es ESG y cómo inicia?
ESG, acrónimo de Environmental, Social, and Governance, es un conjunto de criterios que se utilizan para evaluar la sostenibilidad y el impacto ético de una inversión en una…
- Artículos4 min de lectura
Rol Multifacético del Compliance Officer
El papel del Compliance Officer es vital dentro de cualquier estructura organizacional. Analogamente, este rol puede ser comparado con el de un “airbag”, crucial por su…
- Artículos7 min de lectura
Compliance en empresas multinacionales
La gestión de sistemas de compliance en empresas multinacionales presenta desafíos únicos debido a la diversidad de regulaciones y culturas en las diferentes jurisdicciones…
- Artículos4 min de lectura
Fundamentos de la Protección de Datos Personales
La protección de datos personales ha ganado una importancia creciente en el contexto global actual, reflejando un cambio significativo hacia la valorización de la privacidad…
- Artículos6 min de lectura
Políticas Corporativas de Compliance: Un Enfoque Integral
Las políticas de compliance son fundamentales para asegurar que una organización opere dentro de los marcos legales y éticos establecidos. Estas políticas no solo deben estar…
- Publicaciones3 min de lectura
¿Porqué implementar un Sistema de Gestión de Denuncias?
Implementar un sistema de gestión de denuncias es esencial para cualquier organización comprometida con la ética, la integridad y, principalmente, con la transparencia. Este…
- Publicaciones4 min de lectura
Desafíos del Compliance en el Sector Público
La implementación de sistemas de gestión de compliance en el sector público presenta desafíos singulares, marcados por diferencias fundamentales en estructura, gobernanza…
- Publicaciones5 min de lectura
Desafíos de la Implementación de Compliance en Pequeñas Empresas
La evolución del compliance, de una simple función de cumplimiento normativo a un papel más integral y corporativo, marca un cambio significativo que subraya su creciente…
- Publicaciones5 min de lectura
¿Quién es el Chief Compliance Officer?
Imagínate a un capitán de barco, guiando a su tripulación a través de mares de regulaciones y leyes. Ese es el CCO. Este profesional es el estratega principal detrás de la…
- Publicaciones3 min de lectura
¿Qué es Buen Gobierno Corporativo?
El gobierno corporativo se identifica como un conjunto de prácticas clave destinadas a fortalecer las organizaciones. Su objetivo principal es alinear los intereses del…
- Publicaciones5 min de lectura
Debida Diligencia de Terceras Partes
La importancia de una adecuada debida diligencia en el ámbito empresarial es crucial para garantizar relaciones comerciales sólidas y éticas. Este concepto, más allá de ser…
- Publicaciones7 min de lectura
Gestión de Riesgos Legales
En entornos empresariales donde la volatilidad y la rápida evolución de las regulaciones son la norma, la capacidad de anticipar, comprender y mitigar los riesgos legales…
- Publicaciones2 min de lectura
4 consejos para destacar como PROFESIONAL de COMPLIANCE
En el dinámico mundo empresarial de hoy, el rol de un profesional de Compliance es más crucial que nunca. Estos expertos no solo garantizan que las empresas cumplan con las…
- Publicaciones4 min de lectura
Responsabilidad Penal de Directivos y Gerentes
En el ámbito empresarial, la responsabilidad de los directivos trasciende las decisiones estratégicas y operativas. Su papel es un equilibrio entre liderazgo y…
- Publicaciones4 min de lectura
Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas
La responsabilidad penal de las personas jurídicas ha sido objeto de intensos debates y transformaciones a lo largo de los años. Desde sus inicios en la jurisprudencia…
- Publicaciones7 min de lectura
Debida Diligencia para la Prevención del Lavado de Activos: Enfoque en el KYC (Conoce a Tu Cliente)
La debida diligencia, en particular en el marco del KYC (Conoce a Tu Cliente), es un pilar fundamental para asegurar la integridad financiera y proteger la reputación de una…
- Publicaciones5 min de lectura
¿Qué son los riesgos ESG y como gestionarlos?
Los factores ESG, que se refieren a las prácticas ambientales, sociales y de gobernanza, han emergido como pilares esenciales en la evaluación y gestión de las empresas.…
- Publicaciones7 min de lectura
Behavioral Compliance
En un contexto donde cada decisión empresarial se encuentra bajo el microscopio del escrutinio público y donde la lealtad del cliente se gana tanto por la calidad del…
- Publicaciones12 min de lectura
Implementación y Certificación ISO 37001
La implementación de ”ISO 37001: Sistema de Gestión Antisoborno” es esencial para las organizaciones que buscan establecer un sistema robusto y efectivo contra el soborno.…
- Publicaciones4 min de lectura
Investigaciones Internas
Una investigación interna es un procedimiento sistemático y estructurado que lleva a cabo una organización con el objetivo de examinar y esclarecer situaciones o conductas…
- Publicaciones6 min de lectura
Sistema de Gestión Antisoborno
La integridad y la transparencia son pilares fundamentales para cualquier organización que busque crecer y mantenerse en el mercado. En este contexto, la norma ISO 37001…
- Publicaciones7 min de lectura
¿Qué es ESG?
ESG se refiere a las siglas de Environmental, Social and Governance. Estos tres pilares fundamentales representan un conjunto de criterios que se utilizan para evaluar el…
- Publicaciones12 min de lectura
Debida Diligencia en Compliance: Cómo Implementarla Efectivamente en su Organización
Las organizaciones enfrentan un entorno regulatorio en constante evolución, donde una mala decisión puede resultar en consecuencias significativas tanto financieras como…
- Publicaciones6 min de lectura
Estándares Internacionales de Compliance
La necesidad de adherirse a regulaciones y estándares tanto nacionales como internacionales ha llevado a una evolución significativa en cómo se abordan los modelos de…
- Publicaciones14 min de lectura
Compliance en la cadena de suministro: Importancia de evaluar y monitorear a los proveedores y socios comerciales
En la economía global actual, la cadena de suministro se ha convertido en un elemento vital y complejo para cualquier negocio, pero también se ha convertido en un escenario…
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Políticas de Compliance
Las políticas corporativas en compliance son instrumentos que dictan las expectativas y los estándares de comportamiento dentro de una organización. Estas políticas orientan…
- Publicaciones4 min de lectura
Programa de denunciantes de la SEC
La Oficina de Denunciantes de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) es un programa que protege y otorga anonimato y recompensas a quienes denuncian fraudes financieros y de…
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Buen Gobierno Corporativo y su relación con el Compliance
En un mundo empresarial en constante cambio, la necesidad de establecer y mantener un buen gobierno corporativo y un sólido sistema de compliance es más crucial que nunca.…
- Publicaciones7 min de lectura
Tone From The Top: La Alta Dirección y su Función con el Compliance
El concepto de “Tone from the Top” trasciende la mera gestión ética; es un pilar fundamental en la construcción de una cultura organizacional sólida. La alta gerencia no solo…
- Publicaciones4 min de lectura
KYC en Compliance: ¿Por qué es importante y cómo hacerlo?
En el contexto empresarial actual, la prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo se ha vuelto cada vez más importante para garantizar la integridad…
- Publicaciones6 min de lectura
Transversalidad del Compliance: más allá del cumplimiento normativo
La gestión de riesgos, la ética empresarial y la responsabilidad social corporativa constituyen tres pilares fundamentales que han cobrado notoriedad en el escenario…
- Publicaciones3 min de lectura
Políticas Corporativas de Compliance
Las políticas de compliance son un conjunto de reglas y regulaciones que las empresas deben implementar y seguir para cumplir con las leyes y regulaciones aplicables a su…
- Publicaciones3 min de lectura
Gestión de riesgos penales empresariales: Cómo prevenir delitos en la empresa
Actualmente nos encontramos frente a un fenómeno de constante expansión de diversas perspectivas normativas -hard law- que regulan cada vez más el interactuar de las…
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Compliance y la Inteligencia Artificial
La Inteligencia Artificial (IA) es una de las tecnologías más disruptivas y transformadoras de la actualidad. Esta tecnología utiliza técnicas como el aprendizaje automático…
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¿Es necesaria la existencia del Compliance Officer en los Partidos Políticos?
En todas partes del mundo (y muy especialmente en América Latina), escándalos de corrupción, tráfico de influencias y relaciones directas o indirectas con el crimen…
- Publicaciones3 min de lectura
Compliance en Startups
«El Compliance busca ofrecer a las Startups un marco de trabajo claro que le permita aplicar las mejores prácticas en temas de integridad y el buen gobierno corporativo.»
- Glosario C3601 min de lectura
Investigaciones Internas Corporativas
Una Investigación Interna es un proceso sistemático llevado a cabo por una organización para examinar y esclarecer situaciones o conductas que podrían ser contraproducentes o…
- Glosario C3601 min de lectura
¿Qué es la Protección de Datos Personales?
La Protección de Datos Personales es un área del derecho y de la práctica de compliance que se ocupa de la gestión y la seguridad de los datos personales. En este ámbito, los…
- Glosario C3602 min de lectura
¿Qué es la Gestión de Riesgos de Compliance?
La Gestión de Riesgos de Compliance es un enfoque sistemático y estructurado para identificar, evaluar, mitigar y monitorear los riesgos asociados con el incumplimiento de…
- Glosario C3602 min de lectura
¿Qué es la Gestión de Riesgos?
La gestión de riesgos es el proceso sistemático de identificación, evaluación, tratamiento y monitoreo de los riesgos a los que una organización está expuesta. Esta…
- Glosario C3602 min de lectura
¿Qué es el Código de Conducta en Compliance?
El Código de Conducta en Compliance es un conjunto de normas, principios éticos y directrices que establecen las expectativas de comportamiento para todos los miembros de una…
- Glosario C3602 min de lectura
¿Qué es un Código de Conducta?
El Código de Conducta es un documento que establece las normas de comportamiento ético y las expectativas de conducta para los miembros de una organización. Es un marco que…
- Glosario C3601 min de lectura
¿Qué es un Compliance Officer?
Un Compliance Officer, es un individuo designado dentro de una organización encargado de liderar las estrategias y operaciones del sistema de compliance. Esta figura es…
- Glosario C3603 min de lectura
¿Qué es Compliance?
Compliance es la función que tiene por objeto establecer políticas, procedimientos, principalmente, buenas prácticas y principios éticos sobre la estructura corporativa de…
- Glosario C3602 min de lectura
¿Qué es Tone at the Top?
Tone at the Top hace referencia al estilo de management y liderazgo de la alta dirección y la administración, respecto al compromiso con los valores y principios éticos. Este…
- Artículos8 min de lectura
Crypto AML Compliance
El surgimiento y la explosión de los activos virtuales trajo consigo una nueva forma de negociación, transferencia e inversión. La ventaja de los activos virtuales (AV), hace…
- Artículos10 min de lectura
El enfoque basado en riesgos aplicado a la función de Compliance
La función de Compliance, con la figura del Oficial de Cumplimiento o Compliance Officer a la cabeza es un rol que hoy en día deviene imprescindible en cualquier organización…
- Publicaciones12 min de lectura
¿Qué es un canal de denuncias?
Un canal de denuncias es una herramienta que permite a los empleados y a otras personas alertar confidencialmente a una organización sobre sospechas de mala conducta. Es una…
- Artículos2 min de lectura
Empresas más éticas del mundo 2022 (Ethisphere)
Según el Instituto Ethisphere, 136 compañías fueron reconocidas en la edición 16 del ranking de las empresas más éticas del mundo, 6 de ellas latinoamericanas.
- Artículos32 min de lectura
Compliance de Libre Competencia
En este artículo planteamos algunas líneas de pensamiento jurídico sobre los programas de compliance en materia de libre competencia, analizando el tema no solo desde la…
- Artículos21 min de lectura
Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y Criminal Compliance
Recién a partir del año 2018 en Argentina estuvo vigente la ley 27.401, de responsabilidad penal empresaria[1]. Esta norma ha sido reglamentada mediante Decreto 277/18 a…
- Artículos5 min de lectura
Compliance en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo
El compliance no es un tema nuevo. Recientemente ha alcanzado un nivel de difusión en el Perú debido esencialmente a la labor del legislador, quien viene promoviendo…
Llévalo al curso AML
En vivo del 16 al 30 de noviembre. Prevenir, detectar y mitigar el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el fraude con programas alineados al GAFI, Basilea, ISO 37301 e ISO 37001.
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