Control Interno y Prevención de Lavado de Activos en el Sector Financiero y de Mercado de Capitales: Estrategias de Cumplimiento en Entornos Supervisados
Masterclass · Publicada en junio de 2025 · Gratuita
Con Karol Romero Sánchez
Plan de estudio
En esta MasterClass exploraremos el papel estratégico del control interno como pilar fundamental para la prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo en el sector financiero y del mercado de capitales. Se abordarán los principales retos que enfrentan las organizaciones supervisadas para cumplir con las exigencias regulatorias, así como las mejores prácticas para fortalecer sus marcos de cumplimiento en un entorno de creciente escrutinio normativo.
A través de un enfoque práctico y basado en casos reales, se analizarán los componentes clave de un sistema de control interno efectivo, incluyendo la identificación de riesgos, la implementación de controles preventivos, la cultura de cumplimiento, y la coordinación entre áreas operativas y de cumplimiento. Además, se profundizará en el diseño e implementación de matrices de riesgo, auditorías especializadas y mecanismos de monitoreo continuo que permitan detectar y mitigar posibles vulnerabilidades.
Esta sesión está dirigida a profesionales del sector financiero, auditoría interna, cumplimiento normativo, gestión de riesgos y áreas legales, que buscan robustecer sus estrategias de control y alinearse con los estándares exigidos por los entes supervisores, contribuyendo a la transparencia, integridad y sostenibilidad de sus instituciones.
Docente
Karol Romero Sánchez
Gerente de Control Interno | ACRES Finance
Karol es una profesional con más de 20 años de experiencia en control interno, auditoría, gestión financiera y administración empresarial, con un enfoque integral en el fortalecimiento de la gobernanza corporativa y el cumplimiento regulatorio. Actualmente se desempeña como Gerente de Control Interno en ACRES Finance en Perú, donde lidera procesos clave de evaluación de riesgos, auditorías basadas en riesgos y programas de cambio cultural. Su trayectoria incluye roles de alta dirección en sectores como seguros y servicios, destacándose por implementar sistemas de control interno, supervisar cumplimiento normativo en materia de prevención de lavado de activos y dirigir equipos multidisciplinarios en contextos complejos. Ha gestionado operaciones administrativas, financieras y de recursos humanos para múltiples empresas simultáneamente, desarrollando estructuras operativas eficientes, políticas fiscales y procesos de mejora continua. Su perfil combina habilidades estratégicas, operativas y de liderazgo, consolidándose como una experta en auditoría, gestión de riesgos y control corporativo en entornos regulados.