Cómo construir un Programa de Compliance que acompañe al negocio y no lo frene

Plan de estudio

En esta MasterClass analizaremos los principales desafíos que enfrentan las organizaciones al diseñar y gestionar un Programa de Compliance capaz de acompañar el crecimiento y la evolución del negocio, sin convertirse en una barrera para la operación. A través de un enfoque práctico, exploraremos cómo identificar y priorizar los riesgos relevantes, establecer controles proporcionales y desarrollar una función de Compliance que aporte valor, facilite la toma de decisiones y se integre de manera efectiva con las distintas áreas de la organización.

Asimismo, se abordarán aspectos clave como la identificación y evaluación de riesgos de Compliance, diseño de políticas y controles, gestión de terceros, monitoreo y testing, capacitación y cultura de integridad, canales de denuncia, indicadores y reporting , así como el uso de tecnología y analítica de datos para hacer más eficiente la función. Finalmente, se revisarán casos prácticos y buenas prácticas para construir programas de Compliance ágiles, proporcionales y escalables , capaces de responder a los desafíos regulatorios y acompañar las necesidades del negocio sin perder independencia, efectividad ni capacidad de control.