Áreas de Compliance en un entorno de banca digital

Plan de estudio

En esta MasterClass analizaremos las principales áreas de Compliance en un entorno de banca digital , explorando cómo la transformación tecnológica, los nuevos modelos de negocio y la evolución de los servicios financieros están redefiniendo las responsabilidades y desafíos de la función de cumplimiento. Abordaremos los principales riesgos regulatorios y de compliance asociados a los modelos digitales, desde la incorporación y vinculación de clientes hasta la gestión de operaciones, productos y servicios financieros en entornos altamente automatizados.

Asimismo, se revisarán áreas clave como AML/CFT y Financial Crime, KYC y Customer Due Diligence, protección de datos personales, cumplimiento regulatorio, prevención del fraude, sanciones y listas restrictivas, conducta y protección del consumidor financiero, gestión de riesgos, ciberseguridad y gobernanza , así como el impacto de la inteligencia artificial, la analítica de datos y la automatización en la función de Compliance. Finalmente, se analizará cómo estructurar una función de cumplimiento ágil, integrada y escalable , capaz de acompañar la innovación y el crecimiento de la banca digital, manteniendo adecuados niveles de control, transparencia, confianza y cumplimiento regulatorio.